國元證券上海（深圳順絡(luò)電子）

證券代碼：000728 證券簡稱：國元證券 公告編號(hào)：2022-008

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

國元證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年2月24日召開第九屆董事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過《關(guān)于公司向國元投資管理（上海）有限公司增加5億元借款額度的議案》。現(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：

一、基本情況

國元投資管理（上海）有限公司（以下簡稱“國元投資管理公司”）為公司控股子公司國元期貨有限公司（以下簡稱“國元期貨”）的全資風(fēng)險(xiǎn)管理子公司，成立于2015年6月，注冊(cè)資本為人民幣3億元，從事以期貨風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)。

2019年10月14日，公司召開第八屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議，審議通過《關(guān)于向國元投資管理（上海）有限公司提供借款的議案》，具體公告詳見次日《中國證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。為進(jìn)一步滿足國元期貨風(fēng)險(xiǎn)管理子公司的業(yè)務(wù)需求，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營快速發(fā)展，有效延長公司業(yè)務(wù)鏈條，加強(qiáng)業(yè)務(wù)協(xié)同，公司董事會(huì)同意向國元投資管理公司增加不超過人民幣5億元的借款額度，并授權(quán)公司經(jīng)營管理層在符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的條件下，在前述借款額度內(nèi)根據(jù)實(shí)際情況確定并實(shí)施具體的借款方案，包括但不限于根據(jù)國元投資管理公司的資金需求及業(yè)務(wù)開展情況確定具體借款規(guī)模及期限；根據(jù)市場利率和公司資金融資成本等因素綜合確定借款利率等。

二、獨(dú)立董事的意見

公司獨(dú)立董事就《關(guān)于公司向國元投資管理（上海）有限公司增加5億元借款額度的議案》，發(fā)表獨(dú)立意見如下：

我們就公司為控股子公司國元期貨有限公司的全資子公司國元投資管理（上海）有限公司增加5億元借款額度事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，認(rèn)為該事項(xiàng)有利于進(jìn)一步滿足國元期貨風(fēng)險(xiǎn)管理子公司的業(yè)務(wù)需求，有利于實(shí)現(xiàn)經(jīng)營快速發(fā)展，延長公司業(yè)務(wù)鏈條，加強(qiáng)業(yè)務(wù)協(xié)同。

該事項(xiàng)履行了必要的決策程序，符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等規(guī)范性文件及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東，特別是中小股東的利益的情形。同意公司向國元投資管理（上海）有限公司增加5億元借款額度事項(xiàng)。

三、備查文件

1.國元證券股份有限公司第九屆董事會(huì)第十九次會(huì)議決議；

2.獨(dú)立董事意見。

特此公告。

國元證券股份有限公司董事會(huì)

2022年2月25日

證券代碼：000728 證券簡稱：國元證券 公告編號(hào)：2022-007

國元證券股份有限公司

第九屆董事會(huì)第十九次會(huì)議決議公告

一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

國元證券股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）第九屆董事會(huì)第十九次會(huì)議通知于2022年2月21日以電子郵件方式發(fā)出，會(huì)議于2022年2月24日在合肥以現(xiàn)場結(jié)合視頻會(huì)議的方式召開，本次會(huì)議應(yīng)出席的董事13人，實(shí)際出席的董事13人，其中左江女士、宋淮先生、徐志翰先生、魯煒先生通過視頻方式出席會(huì)議。本次董事會(huì)由董事長俞仕新先生主持，本公司監(jiān)事和部分高管列席會(huì)議。會(huì)議的召開符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

本次會(huì)議以記名投票的方式審議通過了如下決議：

（一）審議通過《關(guān)于聘任公司總裁的議案》。

根據(jù)《公司法》《公司章程》等規(guī)定，同意聘任沈和付先生為公司總裁，任期從本次董事會(huì)決議后生效至第九屆董事會(huì)屆滿之日止。

表決結(jié)果：贊成票【13】票，反對(duì)票【0】票，棄權(quán)票【0】票，審議通過本議案。

公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

（二）審議通過《關(guān)于選舉公司非獨(dú)立董事的議案》。

根據(jù)《公司法》《公司章程》等規(guī)定，同意提名沈和付先生為公司第九屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人，任期從股東大會(huì)審議通過后至第九屆董事會(huì)屆滿之日止。

本議案尚需提交最近一次公司股東大會(huì)審議。股東大會(huì)審議通過后，董事會(huì)中兼任公司*管理人員以及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不超過公司董事總數(shù)的二分之一。

（三）審議通過《關(guān)于選舉公司董事會(huì)戰(zhàn)略與可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)委員議案》。

根據(jù)《公司法》《公司章程》和《公司董事會(huì)戰(zhàn)略與可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)委員會(huì)工作細(xì)則》的規(guī)定，同意選舉魯煒先生為董事會(huì)戰(zhàn)略與可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)委員，任期從本次董事會(huì)決議后生效至第九屆董事會(huì)屆滿之日止。

（四）審議通過《關(guān)于選舉公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委員的議案》。

根據(jù)《公司法》《公司章程》和《公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作細(xì)則》的規(guī)定，同意選舉邵德慧女士為董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委員，任期從本次董事會(huì)決議后生效至第九屆董事會(huì)屆滿之日止。

（五）審議通過《關(guān)于公司向國元投資管理（上海）有限公司增加5億元借款額度的議案》。

為進(jìn)一步滿足國元期貨有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司的業(yè)務(wù)需求，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營快速發(fā)展，有效延長公司業(yè)務(wù)鏈條，加強(qiáng)業(yè)務(wù)協(xié)同，同意向國元投資管理（上海）有限公司增加不超過人民幣5億元的借款額度，并授權(quán)公司經(jīng)營管理層在符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的條件下，在前述借款額度內(nèi)根據(jù)實(shí)際情況確定并實(shí)施具體的借款方案，包括但不限于根據(jù)國元投資管理（上海）有限公司的資金需求及業(yè)務(wù)開展情況確定具體借款規(guī)模及期限；根據(jù)市場利率和公司資金融資成本等因素綜合確定借款利率等。

《國元證券股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于聘任公司總裁的獨(dú)立意見》《國元證券股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于選舉公司非獨(dú)立董事的獨(dú)立意見》《國元證券股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司向國元投資管理（上海）有限公司增加5億元借款額度的獨(dú)立意見》詳見同日巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）；《國元證券股份有限公司關(guān)于向國元投資管理（上海）有限公司增加5億元借款額度的公告》詳見同日《中國證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

三、備查文件

1.經(jīng)與會(huì)董事簽字并加蓋董事會(huì)印章的董事會(huì)決議；

2.深交所要求的其他文件。

附：

沈和付先生簡歷

沈和付先生，1971年3月出生，中共黨員，大學(xué)本科學(xué)歷。曾擔(dān)任中國安徽國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作公司法律部科員、總經(jīng)辦經(jīng)理助理，安徽省信托投資公司法律顧問室副主任，國元證券有限責(zé)任公司法律事務(wù)部主任，國元證券股份有限責(zé)公司合規(guī)總監(jiān)、副總裁，安徽國元投資有限責(zé)任公司董事長?，F(xiàn)任公司黨委副書記。

沈和付先生不存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任上市公司*管理人員的情形；不存在深交所《自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》中規(guī)定的不得提名為上市公司董事的情形；未受到中國證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒；不存在因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案稽查，尚未有明確結(jié)論的情形；不是失信被執(zhí)行人、失信責(zé)任主體或失信懲戒對(duì)象，不存在被中國證監(jiān)會(huì)在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺(tái)公示或者被人民法院納入失信被執(zhí)行人名單的情形；除曾擔(dān)任公司持股5%以上股東安徽國元金融控股集團(tuán)有限責(zé)任公司控股的安徽國元投資有限責(zé)任公司董事長外，與持有公司5%以上股份的其他股東、公司其他董事、監(jiān)事和*管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；未持有公司股份；符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及交易所其他相關(guān)規(guī)定的任職要求。

證券代碼：000728 證券簡稱：國元證券 公告編號(hào)：2022-006

國元證券股份有限公司

關(guān)于董事、*管理人員辭職的公告

日前，國元證券股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）董事會(huì)收到公司董事、總裁陳新先生和副總裁于強(qiáng)先生的書面辭職報(bào)告。陳新先生因個(gè)人原因，申請(qǐng)于2022年2月24日辭去公司董事、總裁、董事會(huì)戰(zhàn)略與可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)委員、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委員、薪酬與提名委員會(huì)委員職務(wù)；于強(qiáng)先生因工作調(diào)整，申請(qǐng)于2022年2月24日辭去公司副總裁職務(wù)。截至本公告披露日，陳新先生和于強(qiáng)先生不直接持有公司股份。

鑒于陳新先生的辭職未導(dǎo)致公司董事會(huì)人數(shù)低于法定*人數(shù)要求，根據(jù)《公司法》《公司章程》等規(guī)定，陳新先生的辭職報(bào)告自送達(dá)董事會(huì)之日起生效，辭職后陳新先生不在公司及控股子公司擔(dān)任任何職務(wù)。公司獨(dú)立董事查閱了陳新先生的書面辭職報(bào)告，并就有關(guān)事項(xiàng)向公司相關(guān)人員進(jìn)行了詢問，發(fā)表了獨(dú)立意見如下：陳新先生因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司董事、總裁及董事會(huì)戰(zhàn)略與可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)委員、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委員、薪酬與提名委員會(huì)委員職務(wù)，辭職后不再擔(dān)任公司及控股子公司任何職務(wù)，公司披露的信息與實(shí)際情況一致；陳新先生辭職不會(huì)影響公司的正常經(jīng)營管理活動(dòng)，不會(huì)對(duì)公司發(fā)展造成不利影響。

根據(jù)《公司法》《公司章程》等規(guī)定，于強(qiáng)先生的辭職報(bào)告自送達(dá)董事會(huì)之日起生效，辭職后于強(qiáng)先生不在公司及控股子公司擔(dān)任任何職務(wù)。

陳新先生和于強(qiáng)先生在公司任職期間，恪盡職守、勤勉盡責(zé)，為公司的持續(xù)健康發(fā)展和規(guī)范運(yùn)作做出了重要貢獻(xiàn)。公司董事會(huì)對(duì)陳新先生和于強(qiáng)先生任職期間所做的貢獻(xiàn)表示衷心的感謝！

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